因业务管理、研究报告存在多项问题西南证券及旗下2名分析师遭监管出具警示函-走进中关村网

因业务管理、研究报告存在多项问题西南证券及旗下2名分析师遭监管出具警示函

来源：北京商报　2023-06-07 08:42:05

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6月6日，重庆证监局发布公告表示，经查，发现西南证券在业务管理方面存在内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形，此外，其存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形。

而在研究报告具体问题方面，西南证券存在个别研究报告观点不审慎，依据不足；个别研究报告数据来源标注不明、数据有误；个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形，同时个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿。

此外，重庆证监局表示，杨浩署名发布的《凯盛新材投资价值研究报告：创新型化工企业，竞争力强，成长性突出》存在分析与结论一致性不足，盈利预测不审慎，个别内容表述与事实不符；在风险披露时对相关项目风险缺少定量分析问题。西南证券分析师池天惠在未取得证券分析师资格的情况下，未经审核在未报备微信群发布研究观点，且数据来源不明，结论不审慎，引发负面影响。

重庆证监局表示，上述问题违反多项规定，因此重庆证监局决定对西南证券及杨浩、池天惠分别采取出具警示函的行政监管措施。

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